每經編輯｜陳柯名    

歷經一年多調查，ST諾泰的立案事項迎來終局。曾被追捧為“減肥藥概念股”的諾泰生物遭證監會行政處罰以及上交所紀律處分。

12月17日晚，ST諾泰公告稱，公司于近日收到中國證監會下發的《行政處罰決定書》，因存在公開發行文件編造重大虛假內容等違法行為，公司及實際控制人趙德中等6人合計被中國證監會處以7620萬元罰款。

經查明，ST諾泰2021年年度報告存在虛假記載。

2021年12月，諾泰生物向浙江華貝轉讓藥品技術及上市持有許可人權益，并于12月28日確定業務收入3000萬元。然而，這筆3000萬元轉讓款實際上最終來自諾泰生物的增資款，不具有商業實質，不應確認收入。該業務導致諾泰生物2021年年度報告虛增營業收入3000萬元，虛增利潤總額2595.16萬元，占當期披露利潤總額的20.64%。

此外，ST諾泰公開發行文件編造重大虛假內容。

如前所述，ST諾泰2021年虛增營業收入3000萬元，虛增利潤總額2595.16萬元，占當期報告記載利潤總額的20.64%，其《向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》中“財務會計信息”相關內容存在重大虛假內容。

綜合上述兩項，中國證監會對ST諾泰責令改正，給予警告，并處以4740萬元罰款；對實際控制人趙德中等相關責任人給予警告并罰款。

此次處罰涉還及趙德毅、金富強、童梓權、谷海濤、徐東海等時任高管。

公開資料顯示，ST諾泰成立于2009年，2016年在新三板掛牌，2021年在科創板上市。

據公司官網介紹，諾泰生物是一家聚焦多肽藥物及小分子化藥進行自主研發與定制研發生產相結合的生物醫藥企業。在高級醫藥中間體、原料藥到制劑的各個領域，公司積極進行產品研發和業務拓展，深耕細分領域，聚焦多肽業務，形成自主選擇產品和定制產品雙輪驅動的發展格局。

官網截圖

公開資料顯示，趙德中畢業于華中科技大學國際經濟與貿易專業，曾在諸暨工業設備安裝公司就職；2004年9月，投資了杭州諾泰制藥技術有限公司（前述公司已轉讓，現更名為杭州阿諾生物醫藥科技有限公司），開始涉足多肽藥物領域。從2009年4月至今，趙德中一直擔任諾泰生物董事職務。趙德中與其兄趙德毅同為諾泰生物實控人。

值得注意的是，12月17日晚間的另一條公告顯示，上交所還對諾泰生物及上述責任人下發了紀律處分決定書。上交所對公司及6位責任人予以公開譴責，并認定，趙德中三年不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員，一年內不接受趙德中控制的其他企業提交的發行上市申請文件；五年內不接受ST諾泰提交的發行上市申請文件。

業內認為，對趙德中的最后一條處罰意味著，諾泰生物五年內無法進行再融資申請。

2025年7月19日，ST諾泰在關于收到《行政處罰事先告知書》的公告中表示，公司各項生產經營活動正常有序開展。2025年前三季度，公司實現營業收入15.27億元，同比增長21.95%；歸母凈利潤4.45億元，同比增長26.92%；扣非凈利潤4.37億元，同比增長23.20%。

公司因被實施其他風險警示（ST）而于7月21日停牌一天，7月22日復牌當日，股價大幅低開后震蕩上行，最終收跌4.29%。

在司美格魯肽、替爾泊肽等GLP-1減肥藥爆火的背景下，諾泰生物因為擁有多肽原料藥還曾是受市場追捧的減肥藥概念股。近日，ST諾泰子公司杭州諾澳生物醫藥科技有限公司自主研發的2.2類新藥司美格魯肽片（口服），目前已獲得國家藥品監督管理局核準簽發的臨床試驗申請受理通知書，試驗藥品含3mg/7mg/14mg/25mg/50mg共5個規格。

截至12月18日收盤，ST諾泰跌0.44%，報38.38元/股。總市值121億元。

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編輯|||陳柯名 杜波

校對|程鵬?

每日經濟新聞綜合自公開消息、上海證券報、

澎湃新聞、封面新聞等