每經(jīng)編輯｜黃勝    

近來(lái)，私募泄露信息事件頻發(fā)。

據(jù)上海證監(jiān)局最新披露，針對(duì)龔某某泄露未公開(kāi)信息的違規(guī)行為，該局責(zé)令改正，給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

罰單顯示，龔某某曾任職于某證券類(lèi)私募，擔(dān)任5只私募產(chǎn)品的投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)并知悉投資決策等工作。在任期間，龔某某通過(guò)當(dāng)面告知、微信、提供相關(guān)私募基金產(chǎn)品證券賬戶(hù)的賬號(hào)密碼等方式，向趙某泄露前述5只私募基金的投資決策等未公開(kāi)信息。

近年來(lái)，上海證監(jiān)局多份罰單顯示，私募投資經(jīng)理已成信息泄露高發(fā)群體。今年7月，該局曾對(duì)3位私募投資經(jīng)理的信息泄露行為同時(shí)開(kāi)具罰單，3人均被罰款50萬(wàn)元。

今年7月14日，上海證監(jiān)局面向3位私募投資經(jīng)理發(fā)布行政處罰決定書(shū)。因?yàn)樗侥紮C(jī)構(gòu)、私募產(chǎn)品、基金經(jīng)理等關(guān)鍵信息均匿名，暫時(shí)無(wú)法驗(yàn)證3位投資經(jīng)理是否來(lái)自1家私募。

罰單指出，泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，張某帆、陳某、徐某均被該局責(zé)令改正，并處以50萬(wàn)元罰款。其中，陳某、徐某雖然提交了陳述、申辯材料，但未對(duì)本案違法事實(shí)、法律適用、處罰裁量等提出異議。

上海證監(jiān)局指出，張某帆曾擔(dān)任上海某私募旗下1只證券類(lèi)基金的投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)投資決策等工作并知悉未公開(kāi)信息。任職期間，張某帆對(duì)外泄露所管理產(chǎn)品的投資決策等未公開(kāi)信息。

任職上海某私募期間，陳某作為X只私募基金的投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)投資決策等工作，知悉投資決策等未公開(kāi)信息。任期內(nèi)，陳某對(duì)外泄露在管私募基金的投資決策等未公開(kāi)信息。

徐某曾任職2家私募機(jī)構(gòu)，曾任上海某資產(chǎn)管理有限公司旗下某投顧產(chǎn)品指定授權(quán)代表，以及曾任上海某資產(chǎn)管理中心（有限合伙）旗下某證券類(lèi)私募產(chǎn)品的投資經(jīng)理，實(shí)際負(fù)責(zé)投資決策等工作，知悉投資決策等未公開(kāi)信息。任職期間，徐某對(duì)外泄露前述2只產(chǎn)品的投資決策等未公開(kāi)信息。

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